迈向负责任出版：“哲社预印本”的价值与行动

       自20世纪90年代期刊订阅费飙升以来，互联网的崛起为学术界带来了开放获取的出版革命，让知识分享更自由、更节约成本。2018年，由多国科研资助机构和慈善基金会资助的“cOAlition S”联盟，启动了划时代的开放获取Plan S（Open Access Plan S，以下简称“S计划”），致力于终止期刊订阅模式，强调任何科学都不应该被锁在付费墙后面！实现科学的无障碍共享。Nature期刊预见，这一计划将颠覆传统期刊订阅模式，引领学术出版新潮流。但S计划的实施并非一帆风顺，计划实施后暴露出发布滞后、不平等出版模式、同行评审贡献隐藏等问题。

       一是出版模式被指高度不平等。尽管S计划旨在通过文章处理费（APC）消除订阅费，但不断攀升的APC让只有资金充裕的研究人员才能享受到开放获取的红利，这无疑加剧了全球学术发展的不平等。二是出版前同行评审模式导致成果共享被不必要地延迟，给科学和社会带来损失。三是高拒稿率和修改要求给科学家，尤其是青年研究者，带来了沉重负担。四是人文社会科学与STEM（科学、技术、工程、数学）领域不同，APC在人文社会科学中的资助并不普遍，研究周期长，传统出版模式根深蒂固，使得S计划在人文社会科学领域的适用性存在疑问。

       为解决以上问题，作为S计划整体框架中最新修订的子计划——“迈向负责任出版”计划（Towards responsible publishing: a proposal from cOAlition S，以下简称“TRP计划”）于2023年10月发布，在平台建设、作者与读者权益、成果发布、联盟支持上有积极进展（如表1）。

表1  新旧计划的对比

01“迈向负责任的出版”计划

      TRP计划描述了一个由学者主导、基于学术社区的学术交流生态系统的宏伟蓝图：研究人员将不再为阅读或出版付费，可以保留自己成果的所有权，并自主决定何时何地发表自己的论文。

       第一，构建学者主导、基于社区的学术交流系统愿景。鼓励在早期阶段即公开分享各类研究成果，包括未经同行评审的预印本，赋予作者对出版过程的完全控制权，从而将传统的出版模式转变为学者主导的模式，实现全链条的学术沟通。不仅支持研究成果的全面公开，更将同行评审反馈纳入学术记录的核心，提升了同行评审工作的贡献可见度。由此，所有利益相关者将在学术交流的新体系中找到自己的位置，共同塑造学术传播的未来。

       第二，打通全流程和凝聚学术共同体的原则。赋予了作者前所未有的权力：决定何时何地首次发表自己的研究成果，无论是经过同行评审还是预印本形式。所有成果立即公开，无需成本，确保了开放获取（OA）的全面性和即时性。质量控制则由社区监督，透明且开放，让第三方服务提供商也能参与其中，共同维护学术成果的高标准。

       第三，提供负责任出版“三步走”战略任务。计划提供了资助者和机构可采取的行动选项菜单，支持学者主导的交流生态系统的建立，支持研究人员和服务提供者参与拟议的系统，并灵活安排“研究资助、政策评估与实践，调整财政支持的分配，召集利益相关者”这1-3个不同严格程度等级的行动。

       第四，提出“发布—审查—策划”（Publish，Review，Curate）的示例模型（图1）。该模型关联了学术交流的预印本发布、同行评审和论文发表三个核心功能，以确保学术产出的充分和即时共享。

图1  “发布—审查—策划”示例模型

02《“迈向负责任的出版”：全球利益相关者咨询的结果》

       S联盟与研究咨询公司Research Consulting进行为期6个月的TRP计划早期反馈调查，以收集全球科研界人员的想法，询问该计划是否能满足他们的需求，并根据咨询反馈重新制定一份修订后的提案。今年7月3日，cOAlition S发布了计划反馈调查报告——《“迈向负责任出版”：全球利益相关者咨询结果》（“Towards Responsible Publishing”: Findings from a global stakeholder consultation，以下简称“咨询报告”）。

（报告地址：https://zenodo.org/records/11243942）

       通过对11145份问卷回复和大量焦点小组讨论及反馈信的分析后得出关键发现：

       第一，尽管研究人员对传统期刊生态系统的依赖依旧，但对预印本发布和开放同行评审的潜在益处表示认可。调查显示，期刊的影响力、声誉和索引情况仍是触及目标受众的关键，但预印本以其增加可访问性和可见性、提供对新研究的早期访问，分别赢得了64%和62%的受访者青睐。生命科学领域的研究人员尤其看重预印本在提供早期研究访问方面的价值。这表明，预印本作为学术交流的新渠道，正逐步改变学术知识分享和评估研究的方式。

       第二，无缝整合和学术传播基础设施的可持续性是实现TRP计划长期愿景所需。咨询发现，研究人员总体上支持将预印本发布和开放同行评审纳入期刊出版流程。一方面，需要重大技术的支撑：预印本发布及其开放同行评审报告修订的功能、设计共享的开放同行评审机制和习惯。另一方面，需要出版商、服务提供商、编辑委员会、作者、同行评审员等不同利益相关者的投入和合作。此外，多语言内容支持的预印本服务器、存储库和出版商平台也将是有益的，需要新的治理和资金模式，将出版系统上的资金转移投资于新的开放学术基础设施、平台和服务。

03“哲社预印本”的价值与行动

       哲学社会科学预印本平台（以下简称哲社预印本（https://zsyyb.cn））是中国哲学社会科学自主知识体系数字创新平台——“学术世界”的一个子平台，倡导“学者共创，快速发布，开放共享，高效传播”。国际出版界TRP计划和咨询报告倡导一种颠覆传统的出版模式，强调研究成果的即时共享、透明评审和公平可及。国内外出版界重大平台的建立、重要倡议的发布均不谋而合地表明，传统出版模式正在发生变革，呈现迈向研究成果的即时共享、透明评审和公平可及性的趋势。

    “哲社预印本”以“学者共创、快速发布、开放共享、高效传播”为理念，构建全流程、全链条的哲学社会科学研究成果交流与传播的新模式、新生态。咨询报告提出：鼓励或适时要求发布预印本，以加快研究成果的传播和反馈；鼓励或适时要求所有相关学术成果开放许可，以促进不受限制的访问和再利用；专注于在整个出版界推动和推广开放同行评审，包括预印本和期刊文章。哲社预印本与TRP计划和咨询报告中鼓励的早期和开放的研究成果共享相契合。就预印本发表模式而言，自然科学领域的预印本比人文社科预印本研究更为久远和深入，人文社科预印本平台建设处于劣势。哲社预印本则提供了成果审核、预印发布、开放评阅、荐稿选稿、复印转载、全媒体传播等多种服务功能，是作者、读者、期刊、机构协同创新的学术场域。构建哲学社会科学预印本平台，是加快构建哲学社会科学的重要举措，将成为我国在国际上进行科学交流的主要阵地之一。

       在全球开放科学的大背景下，国内外出版界纷纷出台重要政策积极响应和实践，以实现“迈向负责任出版”的愿景，走向一个研究成果即时共享、评审过程透明化、知识获取公平化的新纪元。哲学社会科学预印本平台是探索学术创新、学术交流、学术发表、学术服务新模式的生动体现，更是为构建中国特色哲学社会科学学科体系、学术体系、话语体系贡献中国智慧和中国力量。

参考文献

[1] Nature. What to Expect in 2019:Science in the New Year[EB/OL].[2018-01-12].https://www.nature.com/articles/d41586-018-07847-3.

[2] 唐耕砚.重构与再造：预印本平台对科学交流体系的影响[J].科学学研究,2021,39(10):1729-1735+1831.

[3] 如何“迈向负责任的出版”？《全球利益相关者咨询结果报告》发布[N/OL].[2024-07-08].https://mp.weixin.qq.com/s/njtaT7ksf8glovmnosNiZw