分类： 法学 >> 刑法学 提交时间： 2024-06-21 合作期刊: 《河南警察学院学报》
摘要：在合规本土化进程中，理论界与实务界均出现合规的刑事化倾向，乃至将合规直接替换为刑事合规，且常以意大利、德国的刑事合规理论用以说明刑事合规概念的合理性所在，但经过对意大利、德国的合规理论探源可以发现，刑事合规概念实为名不副实。我国本土法治资源也难以为刑事合规概念提供合理性说明，无论是法律规范资源，还是法律实践现状，刑事合规概念都难以契合。合规作为系统治理手段，应当着重综合协调治理，不应突出刑事法主体地位。
分类： 信息资源管理 >> 档案学 提交时间： 2024-06-22 合作期刊: 《档案学通讯》
摘要：企业档案数据合规在防控档案数据法律风险中具有举足轻重的作用,故建构档案数据合规体系具有 现实必要性。企业档案数据合规是一种依托内部控制基本要素展开的自我监管机制,是企业合规体系的重要组 成部分。企业档案数据合规具备双重功能,在内部层面具有预防档案数据违法违规的法律风险功能,在外部层面 具有减轻档案数据违法违规的法律责任功能。根据企业档案数据蕴涵信息不同,企业档案数据面临侵犯个人信 息、知识产权侵权和泄露国家秘密三种法律风险类型。建构档案数据合规体系,在全流程原则和分类分级原则指 导下,以合规文化为核心的档案数据风险防控机制,实施动态档案数据合规监控机制,建构档案数据违法违规行 为应急响应机制。
分类： 应用经济学 >> 产业经济学 提交时间： 2024-06-21 合作期刊: 《现代经济探讨》
摘要：区别于以往政府监管方式,合规监管强调发挥公司的自我监管与治理作用。文章选取2011-2022年沪深 A股的样本数据,构建多期差分模型实证检验合规监管对公司违规的治理效应。研究发现,合规监管能够显著抑制公司违规行为,促进规范运作;基于“压力-机会-借口”维度的机制检验表明,合规监管通过缓解经营压力、强化董事会监督和降低高管风险偏好来抑制公司违规;异质性分析发现,公司具备的合规管理能力越强、合规管理需求越大,合规监管的违规治理效果越明显。合规监管对公司价值的正向影响具有持续性,且受违规频率的影响。研究结论不仅为合规监管有效性提供了来自微观层面的经验证据,而且对完善政府监管体系、提升监管效能具有重要的启示意义。
分类： 法学 >> 民商法学 提交时间： 2024-07-10
摘要：伴随着场内数据交易的迅猛发展，建构更加合理有效的数据合规体系已经成为当务之急。本文认为数据是一种新型生产要素，数据产权是一种新型财产权，数据交易所兼具自律管理组织和营利组织双重属性。我国的动态合规实践呈现出内生性特征，目前仍处于探索阶段，不同的数据交易所在实践中展现出各具特色。与国外合规实践相比，未来的合规重点应更加强调隐私保护。基于理论分析和实践检视，本文提出了场内数据交易的动态合规体系的建设构想。本小组的动态合规体系以保障数据可行与安全为核心、自律监管和外部监管相结合、诚信原则和信用公开为保障、动态补正与慎重叫停为兜底，搭建四层级监管框架，实施诚信评级与诚信名单公开公示，在行政合规下动态补正。
分类： 法学 >> 环境与资源保护法学 提交时间： 2024-06-04 合作期刊: 《中国地质大学学报（社会科学版）》
摘要：通过对域外以及域内ESG环境信息披露发展的样态梳理，发现ESG环境信息披露在披露主体、内容、价值取向上都存在一定的问题，其根源都在于ESG环境信息披露合规性的缺失。为促进企业的自律监管和良性发展，我国ESG环境披露制度必须建立不同部门联合的环境信息披露准则，出台专门的企业环境合规管理指引，并且遵循国际标准本土化的路径，在合规改造过程中实现与我国环境保护以及其他领域法律规范的有效衔接。
分类： 信息资源管理 >> 档案学 提交时间： 2024-07-25 合作期刊: 《档案与建设》
摘要：近年来，境外企业档案管理在商业模式、分工体系、法律环境和保管环境 等方面面临着更加复杂多变的新形势，尤其是新冠肺炎疫情在全球范围内暴发以来， “区域化”“合规审查”“安保”“虚拟化”等成为我国境外企业档案管理研究离不开的 热词。上述新形势更是带来了境外档案管控类型更加复杂、管理流程断裂、合规体系 有待完善、监管系统较为薄弱等问题。针对上述问题，文章建议从明确境外文档管理 的权限范围、建立双循环的境外档案发展圈、建立明确的境外档案法律风险体系、建 立全面的境外档案工作监管体制等方面应对。
分类： 政治学 >> 政治学理论 分类： 法学 >> 法学理论 分类： 哲学 >> 伦理学 提交时间： 2024-07-08
摘要：在中国式现代化的发展过程中，廉洁合规承担了企业违法犯罪预防的功能。廉洁合规蕴含的廉洁从业要求，其以政治德性作为重要的理论支撑。与道德德性相对立，政治德性蕴含了政治的道德诉求和道德的政治价值。廉洁合规中的政治德性应然指向了“为民”“务实”“清廉”的政治本色导向以及“忠诚”“干净”“担当”的政治品格导向。在理论场域和实践向度层面，基于政治德性的柔性规劝使得廉洁合规前置于反腐败合规与刑事合规。传统的政治德性可实现传统廉洁文化的积淀、发展和传承，而发展中的政治德性体现为社会理性。加强和改善党的领导是将政治德性融入廉洁合规的根本立场，强化企业廉洁文化建设是将政治德性融入企业内部治理监督的关键举措，重视廉洁合规的外部监督效果是将政治德性融入职业伦理的重要依托。
分类： 信息资源管理 >> 情报学 提交时间： 2024-10-12
摘要：摘要：[目的/意义]AI训练数据真实性是当前国内外法规政策和标准中的关注焦点，研究其概念体系和合规要求有助于提升AI技术的质量、合法性、透明度和社会接受度等。[方法/过程]使用内容分析法对目标文献中的AI训练数据真实性相关内容进行分析和抽取，使用ISO 704：2022概念分析方法从抽取的条目中识别AI训练数据真实性相关概念关系和特征，以构建AI训练数据真实性概念体系，基于概念体系构建分析框架，进一步识别对应的合规要求。[结果/结论]与AI训练数据真实性相关的概念有AI训练数据客观性、AI训练数据可靠性、AI训练数据确实性、AI训练数据完整性。AI训练数据真实性合规要求包括具有合法来源、与基本事实相符、数据准确、没有受到不当操作和能反映人工智能系统的背景或预期用途5类。
分类： 法学 >> 民商法学 提交时间： 2024-08-27 合作期刊: 《中南大学学报(社会科学版）》
摘要：网络暴力信息治理义务的增设，标志着平台成为治理网络暴力的“超级责任体”。洞悉网络暴力信息在平台环境中生成、扩散、异化的内在规律，成为理解数字时代网络暴力法律规制转型的关键。引入传播学的数字媒介理论，可以发现网络暴力信息并非由“乌合之众”自发聚集而成，而是在平台鼓励偏激言论、放大极端情绪、助推舆论集群的媒介不公环境下滋生的。搭建优化内容质量、鼓励理性讨论、提供被害救济的媒介正义秩序，成为平台履行网络暴力信息治理义务的独特内涵。平台应在事前预警环节设置与自身内容生态相适配的内容监测机制，实时感知网络暴力信息风险；在事中处置环节搭建健康引导网络舆情走向的议程框架，有效阻断网络暴力信息扩散；在被害保护环节配置具备及时响应能力的技术反制措施，防止被害人遭受网络暴力信息的舆论宰制。
分类： 信息资源管理 >> 档案学 提交时间： 2024-07-19 合作期刊: 《档案与建设》
摘要：受后现代主义影响，质疑档案客观性的声音中尤以档案记忆观中对权力和档案关系的研究为甚。文章首先简 述了质疑的滥觞与后患，然后基于合目的性与合规律性视角从理论角度对质疑档案客观性的声音进行思考，认为档案及档 案管理工作中的主观性与客观性并非水火不容，主观性更不是对客观性的“玷污”，通过戳破质疑的“纸老虎”为档案正名。
分类： 应用经济学 >> 国际贸易学 提交时间： 2024-06-25
摘要：逆向选择问题是跨境电商 “健康持续创新发展” 的重要阻碍, 而消费者保护政策作为一种重要的平台规制机制, 为应对逆向选择问题提供了有益的解决途径。本文使用包含 Wish 上详细产品信息的数据集, 以欺诈性履行订单政策为准实验,采用时间断点回归检验了消费者保护政策对产品市场进入和退出的影响。 研究发现, 消费者保护政策会显著减少企业的新产品数量, 但会显著增加其中高质量产品的数量; 同时, 政策会促进在位产品的退出, 主要体现为低质量产品的退出, 从而有效缓解了平台上的逆向选择问题。 差分-断点回归表明, 核心机制在于消费者保护政策对于产品质量提出了较高的要求, 进而提升了企业面临的合规风险。 研究还发现, 政策会显著提升在位产品的价格和销量。 相关结论为跨境电商平台治理 “柠檬市场” 提供了重要参考。
分类： 法学 >> 宪法学与行政法学 分类： 政治学 >> 政治学理论 分类： 中共党史党建学 >> 中共党史党建学 提交时间： 2024-07-03
摘要：廉洁合规作为企业刑事合规的新生事物，廉洁合规的理论基础可通过“政治德性”的理论原点、“特别权力关系”的理论依托以及“软硬共治”的理论进路来寻根溯源。廉洁合规在履职行为层面涵盖了“为民”“务实”“清廉”的政治本色导向，在政治德性的内在要求层面涵盖了“忠诚”“干净”“担当”的政治品格导向。通过营商环境和政治生态间的互动关系，判断企业廉洁合规的实施效度须围绕国家法律、党内法规来建构企业章程以及内部规章制度。廉洁合规的基本范畴有别于刑事合规、前置于反腐败合规，融贯于行政合规，其强调单位“出责”的全过程性，还应明确个人“担责”的阶段性。
分类： 法学 >> 环境与资源保护法学 提交时间： 2024-01-03
摘要：当前学界主流话语认为，环境标准自身不具有法律规范效力，需要借助其他法律规范实现; 污染物排放标准在公法和私法上具有不同的效力，“合规抗辩”不能起到阻却侵权的效力。以环境义务理论为基点重新审视环境标准法律效力问题，会发现主流话语秉承的仍是传统部门法权利本位的理念，缺乏对现有法律规定的反思和批判，自洽性和正当性受到质疑。当下，无论是理论和司法实践都展现出突破主流观点束缚的倾向。以环境义务为基点重构环境标准的法律效力应区别不同主体进行，重构的重点和关键在于政府环境责任的完善
分类： 工商管理学 >> 企业管理 提交时间： 2024-09-24 合作期刊: 《重庆理工大学学报（社会科学）》
摘要：基于情感事件理论，构建并检验被调节的中介模型，探讨不合规任务对员工工作退缩行为的影响机制。采用不合规任务量表、消极情感量表、集体主义取向量表、工作退缩行为量表对４８６名来自全国多个地区的员工进行匿名调查。研究结果表明：（１）不合规任务对工作退缩行为具有正向影响；（２）消极情感在不合规任务和工作退缩行为间具有部分中介作用；（３）集体主义取向对不合规任务与消极情感的关系以及对不合规任务通过消极情感影响员工工作退缩行为的间接效应均具有负向调节作用。以上结论为领导者干预不合规任务给员工带来的消极影响提供了启示：一是完善人岗匹配制度，优化人力资源配置；二是重视管理员工情绪，制定员工心理辅导计划；三是营造集体主义文化氛围，强化员工对组织的认同感。
分类： 法学 >> 民商法学 提交时间： 2024-05-31 合作期刊: 《财经法学》
摘要：公司合规的意旨在于公司的管理过程中如何通过内部治理确保公司及其雇员的行为遵守相应的法律和社会规范，公司合规义务的实现需要遵循公司内部权力分配的基本规则。在公司治理结构中，作为公司权力的中心，董事会是合规机制的领导机构，作为董事会成员，董事负有最重要的合规义务，经理层负责协助董事履行合规义务。在内容上，董事合规义务主要是制定公司合规计划并监督其运行，及时发现公司运营风险并进行妥当处置。体系上，合规义务可以归属于勤勉义务，无需设置为独立的义务。从动态的角度看，董事合规义务可以分为预防、实施、调查和改进四个阶段，通过对公司经营管理中所面临的风险进行分类识别和控制，董事合规义务可以提高公司内部信息沟通的效率，破解信息不对称问题。从公私法协同的视角观察，董事合规义务作为实现公司自我规制的一种私法手段，也可以缓解公共执法不足带来的监管真空。
分类： 公共管理学 >> 行政管理 提交时间： 2024-05-21 合作期刊: 《行政管理改革》
摘要：数据经济发展全球化背景下，跨境数据传输愈发频繁，商业数据跨境流动在促进经济增长的同时，也引发了各国对个人隐私、国家安全的担忧。商业数据丰富的内涵特征加之外部环境的不确定性决定了商业数据跨境流动合规治理的必要性。应对现阶段在商业数据跨境流动治理方面存在的立法分散和企业合规难问题，我国应当完善商业数据合规法律体系，为企业商业数据跨境流动合规提供明确指引；设立专门、独立的数据跨境监督机构；构建商业数据跨境流动综合治理体系，为商业数据的跨境流动的监管提供切实保障；积极与世界主要国家和地区达成双边或多边合作，推动形成全球数据治理统一标准，减轻企业双向合规的压力。
分类： 法学 >> 民商法学 提交时间： 2024-09-30 合作期刊: 《山西农业大学学报（社会科学版）》
摘要：直播带货对西部农产品拓展销售市场、有效激活与转化消费潜力具有积极的意义，是巩固脱贫攻坚成果，全面推进乡村振兴战略的重要举措。这种新型电商营销模式起步较晚、发展迅猛，在引领直播带货新风口的同时，客观上诱发产品质量安全、知识产权侵权、虚假宣传等法律风险，有触碰法律红线、透支粉丝信任之虞。在电商直播强监管时代，西部地区农产品电商直播营销迎来大考，破解路径在于加强各方营销主体的合规建设，尤其是强化履行农产品质量审核义务、加强直播宣传行为合规管理义务、农产品供应商信息的检验与留存义务。司法行政机构应贯彻落实“谁执法谁普法”机制；消费者作为直播带货的最后环节，应具备基本的维权理论与技能，敢于维权、善于维权、合法维权。
分类： 信息资源管理 >> 情报学 提交时间： 2024-10-11
摘要：[目的/意义]探讨App隐私政策合规的理论基础与逻辑理路，对于App运营者和用户等正确理解和执行App监管政策具有重要意义。[方法/过程]文章分析了硬规则时代App隐私政策合规的理论基础，从隐私计算理论、博弈理论和场域理论出发，分析App运营者与用户、App隐私政策合规与监管的博弈过程。[结果/结论]文章认为用户在隐私政策合作博弈过程中处于弱势地位，知情同意原则具有现实局限性，应以隐私政策合规监管促进正和博弈，场域理论下隐私政策合规应经历承诺到真实、形式到实质、重复与改进的持续过程。
分类： 应用经济学 >> 金融学 提交时间： 2024-08-23 合作期刊: 《新金融》
摘要：在人工智能迅猛发展背景下，人工智能生成内容（AIGC） 的虚假信息会对金融市场造成极大冲击，甚至会产生恶劣的社会影响，因此探究金融市场AIGC虚假信息的生成、传播与监管具有重要意义。本文首先分析金融市场AIGC虚假信息的内涵、特征与分类，并从生成理论及具体算法两个维度挖掘其生成机理；其次，探索金融市场中AIGC虚假信息的传播动机、传播路径及其影响；再次，对中国相关法律法规进行总结，并深入剖析金融市场AIGC虚假信息的监管困境，同时寻求有效的监管策略和治理方案；最后，立足于中国国情和监管需求，从监管主体、监管原则和监管工具箱三方面提出构建中国金融市场AIGC虚假信息合规性监管体系，以期为金融市场AIGC虚假信息的监管提供技术支持。
分类： 信息资源管理 >> 档案学 提交时间： 2024-10-12
摘要：[目的/意义]人工智能治理亟需有据可查，以政策为对象分析面向人工智能治理的文件管理合规要求，有助于推动人工智能的健康可持续发展。[方法/过程] 基于国际标准化组织文件管理体系国际标准的关切内容及其要求，对中、美、欧人工智能治理相关法规政策进行调查研究，从过程、控制和系统三个维度分析面向人工智能治理的文件管理合规要求。[结果/结论]在过程维强调创建和存储文件的规范性要求，在控制维强调访问许可和处置授权的规则性要求，在系统维强调文件管理自动化与嵌入AI系统设计的规划性要求。
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